要求全面整改！證監會對招商證券采取行政監管措施

7月12日，證監會發布公告稱，經查，發現招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題,反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善，違反了相關規定。

針對上述情況，證監會決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施，同時要求其應對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。

此外，證監會表示，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作;鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監;陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任，決定對上述三人采取出具警示函的行政監管措施。

回顧此前，2022年5月16日早盤期間，有投資者反映招商證券系統崩潰，PC與App端均無法登錄。直至當日上午10時30分左右，招商證券于其官方微博發布聲明稱，“今早招商證券交易系統部分客戶登錄出現異常。目前已恢復正常。對此我們深感抱歉”。

值得一提的是，在今年3月14日，招商證券App也在早盤期間出現故障，彼時，也有投資者表示因招商證券軟件故障導致無法交易造成損失。針對該情況，4月2日，深圳證監局發布公告稱，招商證券在3月14日網絡安全事件中存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，因此決定對其采取責令改正措施。(記者 李海媛)