方大炭素存兩方面違規 內幕信息知情人登記制度不完善等

方大炭素(600516)因為內幕信息知情人登記制度不完善且執行不到位，以及過年2年多超半數董監高未出席股東大會，近日該公司董事長黨錫江、董事會秘書安民被甘肅證監局處于行政監管處罰。

經查，方大炭素主要存在兩個方面的違規問題：

內幕信息知情人登記制度不完善且執行不到位。方大炭素《內幕信息知情人管理制度》未及時依據《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》(證監會公告[2021]5 號)進行修訂;2019 年 7 月至檢查日，方大炭素未登記利潤分配方案內幕信息的知情人，未登記定期報告內幕信息知情人知悉內幕信息的時間、方式等內容，未要求知情人對知悉情況進行確認，且存在個別內幕信息的知情人登記不完整等問題。上述事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 182 號)第三十條第一款第六項、《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》(證監會公告[2021]5 號)第五條和第六條、《關于上市公司

建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》(證監會公告[2011]30 號)第六條的規定。

另外，方大炭素超半數董事、監事、高級管理人員未出席、列席 2019 年 7 月至檢查日之間的歷次股東大會，違反了《上市公司股東大會規則》(證監會公告[2016]22 號)第二十六條的規定。

對此，甘肅證監局下發的《關于對方大炭素新材料科技股份有限公司、董事長黨錫江、董事會秘書安民采取責令改正監督管理措施的決定》的行政監管措施決定書。